ANALISTA CUMPLIMIENTO BURSATIL

ANALISTA DE CUMOLIMIENTO BURSATIL

(SANTA FE, CDMX)

En Banorte buscamos talento único, fuerte y extraordinario, que impulse la transformación e innovación del país, convirtiéndonos en un gran aliado para crecer fuerte con México.

Estamos convencidos que la combinación de solidaridad, innovación, respeto, lealtad y responsabilidad es la fórmula perfecta para ser el mejor equipo del sector financiero.

Objetivo del puesto: Implementar, vigilar y dar seguimiento al sistema de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo a través de políticas, criterios y procedimientos institucionales.

Cada día te encontrarás ante nuevos e interesantes retos dentro de tu puesto, en los cuales serás responsable de:

• Conocer y dar seguimiento a las aperturas de contratos con clientes de alto riesgo y Personas Políticamente Expuestas, en virtud de identificar los posibles vulnerabilidades y riesgos que asume la Institución.
• Elaborar y mantener actualizado el documento Manual de PLD y FT e Identificación y Conocimiento del Cliente, así como los documentos que lo complementan, en acuerdo con la regulación nacional y las exigencias operativas de la Institución.
• Revisar el análisis de posibles operaciones inusuales e internas preocupantes reportadas por sus subalternos, de tal modo que se pueda identificar o prevenir comportamientos que coadyuven a la comisión de delitos previstos en los artículos 139 Quáter y 400 Bis del Código Penal Federal.
• Asegurar que se validen las Listas PLD y FT (listas negras, personas bloqueadas y buró interno) a través del sistema TAS, evitando concretar relaciones comerciales con personas no aceptables en la Institución u operar con terceros que provoquen riesgos operativos y reputacionales.
• Enviar los reportes regulatorios, así como los informes de auditoría, Oficial de Cumplimiento, manuales y programas de capacitación, a través del portal SITI WEB y PLD en tiempo y forma tal como lo indica la regulación.
• Revisar y parametrizar el sistema de alertamiento ARMS y TAS de manera continua, lo que permitirá mayor eficiencia en el monitoreo y precisión de los resultados en coordinación con la operativa de la Institución.
• Definir los programas de Capacitación y Difusión anuales en materia de PLD y FT, así como su alcance, dando cumplimiento a lo señalado en la regulación y desarrollando un mayor conocimiento del tema en los empleados de la Institución.
• Participar en los comités y subcomités gremiales en materia de PLD y FT, para crear un mayor entendimiento y unificación de criterios entre las autoridades mexicanas y las Instituciones Bursátiles.

Requisitos:

• Formación profesional: Licenciatura en Economía, Contabilidad, Derecho,  Administración o Finanzas.
• Años de experiencia: 6 meses en monitoreos de procesos de PLD.
• Áreas de experiencia: Contraloría, PLD, Mercados Financieros, Procesos operativos o Valores.
• Conocimientos requeridos: Regulación 212 de LMV.
• Idiomas: Inglés 30%
• Disponibilidad para viajar: No.
• Disponibilidad para cambio de residencia: No.

Haz clic en el botón aplicar y no pierdas la oportunidad de desarrollar todo tu potencial.

En Banorte actuamos bajo un principio de igualdad de oportunidades. Por ello no discriminamos por edad, origen étnico, nacionalidad, género, orientación sexual, estado civil, condición social, estado de salud, creencias religiosas, doctrina política o discapacidad.