GERENTE CUMPLIMIENTO BURSATIL

GERENTE CUMPLIMIENTO BURSATIL

(SANTA FE, CDMX)

En Banorte buscamos talento único, fuerte y extraordinario, que impulse la transformación e innovación del país, convirtiéndonos en un gran aliado para crecer fuerte con México.

Estamos convencidos que la combinación de solidaridad, innovación, respeto, lealtad y responsabilidad es la fórmula perfecta para ser el mejor equipo del sector financiero.

Objetivo del puesto:

Coadyuvar en el cumplimiento a Regulación en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo; así como implementar controles de supervisión que permitan detectar comportamientos o patrones atípicos en la transaccionalidad de los Clientes y las diferentes áreas de Negocio.

Cada día te encontrarás ante nuevos e interesantes retos dentro de tu puesto, en los cuales serás responsable de:

• Verificar el cumplimiento a lo establecido en el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores y en las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de  la Ley del Mercado de Valores.
• Garantizar el cumplimiento de la normativa interna y externa aplicable a la institución en la autorización de accesos para los sistemas operativos del sector bursátil.
• Elaborar proyectos para las modificaciones a las políticas, criterios, lineamientos, medidas y procedimientos en la materia.
• Elaborar proyectos para dar contestación a los oficios de la CNBV Auditoría Interna.
• Verificar y coordinar los procesos de actualización anual de expedientes
• Seguimiento y control de clientes Alto Riesgo.
• Seguimiento y control de clientes que son Fideicomisos internos y externos.
• Seguimiento al proceso de Geolocalización.
• Alertas operativas de Prevención de Lavado de Dinero.
• Elaboración y entrega de información referente a las sesiones del Comité.
• Seguimiento y control de clientes Ilocalizables.
• Validación de la Matriz de Riesgos CB.
• Seguimiento y control a los requerimientos tecnológicos de la Contraloría.
• Presentación de Reporte Alerta.

Requisitos:

• Formación profesional: Licenciatura en Economía, Contabilidad, Derecho,  Administración o Finanzas.
• Años de experiencia: 1 año en monitoreos de procesos de PLD.
• Áreas de experiencia: Contraloría, PLD, Mercados Financieros, Procesos operativos o Valores.
• Conocimientos requeridos: Regulación Mercados Financieros (LMV, CUCB, 212 de LMV, etc).
• Idiomas: Inglés 50%
• Disponibilidad para viajar: No.
• Disponibilidad para cambio de residencia: No.

Haz clic en el botón aplicar y no pierdas la oportunidad de desarrollar todo tu potencial.

En Banorte actuamos bajo un principio de igualdad de oportunidades. Por ello no discriminamos por edad, origen étnico, nacionalidad, género, orientación sexual, estado civil, condición social, estado de salud, creencias religiosas, doctrina política o discapacidad.